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新时代证券资管业务违规被出具警示函

分类：财经

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2022-03-23 19:05 人民资讯

本文转自：中新经纬

中新经纬3月23日电 23日，北京证监局网站披露监管措施决定显示，对新时代证券股份有限公司(下称“新时代证券”)采取出具警示函监管措施。

北京证监局表示，经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。

北京证监局指出，新时代证券上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。根据《私募资管业务管理办法》第七十八条，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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北京证监局网站截图

北京证监局要求新时代证券应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

企业官网显示，新时代证券成立于2003年6月，公司注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下属5家分公司，60多家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市。